AML-рамка
Проектирование AML / CTF-программы для криптофирм
Проектирование AML- и комплаенс-систем для криптофирм с четким распределением ответственности, процессами и управлением, привязанными к реальным операциям.
Подходит для запусков, реструктуризации и фирм, готовящихся к работе с банками или лицензированию.
Внутри работы
Ответственность, процессы и управление, привязанные к реальной операционной модели.
Подходит фирмам, которым нужен не шаблонный пакет, а рабочая AML-система для криптоопераций, которой можно пользоваться каждый день.
Проблема
Программа может существовать как документ, но не превращаться в рабочую операционную модель.
- Роли и ответственность неясно распределены между комплаенсом, операционной функцией и руководством
- Эскалации и работа с кейсами описаны слишком слабо
- Мониторинг и санкционные контроли оторваны от самих политик
- Документы есть, но исполнение остается непоследовательным
Что мы делаем
- Проектируем AML / CTF-, санкционные и мониторинговые рамки вокруг реальной операционной модели
- Определяем процессы, логику эскалаций, распределение ответственности и структуру управления
- Готовим пакет политик, процедур и контролей для практического внедрения
Что получает клиент
- Подготовленный или переработанный пакет документов и контролей
- Практическую дорожную карту внедрения с приоритетными шагами
- Структурированную передачу материалов руководству или операционной команде
Для кого подходит
Новым, перестраивающимся или растущим фирмам, которым нужна рабочая комплаенс-система до запуска, банковской проверки, партнерской проверки или масштабирования.
Связанные направления
Сильная AML-программа обычно связана с санкционным скринингом, транзакционным мониторингом и проверкой готовности.